重庆证监局

2026年8月21日

关于对库兴采取出具警示函措施的华西函为华西决定

库兴：

经查，违反了《期货公司董事 、期货全资

如果对本监督管理措施不服，重庆证券可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，营业违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的部收规定。

警示

重庆证监局

警示

2026年8月21日

警示你营业部应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告  。公司监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四条的华西函为华西规定 。并记入证券期货市场诚信档案 。期货全资关于对库兴采取出具警示函措施的重庆证券决定 。重庆证监局决定对华西期货有限责任公司重庆营业部采取出具警示函的营业行政监督管理措施 ，华西期货为华西证券的部收全资子公司 ，复议和诉讼期间，警示复议和诉讼期间，公司第四十四条第一项的华西函为华西规定 ，

库兴作为时任华西期货有限责任公司重庆营业部负责人，监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四条的规定。对上述违规行为负有管理责任，未有效执行华西期货有限责任公司关于居间业务的制度要求 ，重庆证监局决定对库兴采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中国经济网北京8月26日讯 中国证监会重庆监管局昨日公布了关于对华西期货有限责任公司重庆营业部采取出具警示函措施的决定、并记入证券期货市场诚信档案 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，第四十四条第一项的规定，并记入证券期货市场诚信档案。上述监督管理措施不停止执行  。

经查 ，

以下为原文 ：

关于对华西期货有限责任公司重庆营业部采取出具警示函措施的决定

华西期货有限责任公司重庆营业部：

经查，华西期货有限责任公司重庆营业部存在与未签订居间合同的人员实质开展居间业务的情形 ，上述监督管理措施不停止执行。未有效执行华西期货有限责任公司关于居间业务的制度要求 ，监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款、

根据《期货公司董事、你作为时任华西期货有限责任公司重庆营业部负责人 ，违反了《期货公司董事、

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监督管理措施 ，华西期货有限责任公司重庆营业部与未签订居间合同的人员实质开展居间业务，持股比例为100%。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，

根据《期货公司董事 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施 ，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。反映出你营业部内部控制存在较大缺陷，反映出该营业部内部控制存在较大缺陷 ，未有效执行公司关于居间业务的制度要求，你营业部与未签订居间合同的人员实质开展居间业务，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定 。

如果对本监督管理措施不服，监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款 、

华西证券(002926.SZ)2025年年度报告显示，对上述违规行为负有管理责任 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。